两家券商领罚！两融“绕标套现”“飞单”违纪

发布日期：2025-05-08 10:03    点击次数：172

　　本周，光大证券、东北证券等两家券商因旗下商业部违游记动，被所在证监局开出罚单。

　　其中，光大证券一商业部，在开展融资融券业务进程中为客户“绕标套现”提供便利，而被广西证监局接收出具警示函的监管步调。东北证券一商业部则因2018年时任负责东说念主以匡助客户得意为由，获取客户银行转账资金，未实质用于为客户购买东北证券刊行或代销的得意居品，而被江苏证监局开出罚单。

　　又见两融“绕标套现”，光大证券一商业部被罚

　　4月23日，广西证监局深远的一份罚单走漏，光大证券南宁金浦路证券商业部存在向客户先容东说念主支付报答，在开展融资融券业务进程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回拜不模范、不到位等违游记动。

　　对此，广西证监局对该商业部接收出具警示函的监管步调，并记入证券期货市集诚信档案。条目商业部高度心疼上述问题，引以为戒，切实整改，强化东说念主员处理，开展违纪问责，完善里面合规处理，切实教化模范运作水平，阻绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内提交书面弘扬。

　　所谓“绕标套现”，凯丰资本即在两融业务开展进程中，部分投资者垄断融资融券来去，刻意侧目融资融券见地证券限制、融资用途为止，存在严重的风险与合规隐患。

　　2024年底，中证协发布了《证券业务示范试验第5号——融资融券客户来去行动处理》，从前端限度、风险监控和过后管控三个层面，全面谨防和处理客户垄断融资融券来去进行“绕标套现”的行动。

　　值得一提的是，近期券商深远的年报中，中国星河证券也深远了一则罚单，波及两融“绕标套现”。

　　中国星河证券年报走漏，2025年1月17日，公司收到北京证监局出具的《对于对中国星河证券股份有限公司接收责令改正行政监管步调的决定》。北京证监局觉得，金桥大通公司在开展融资融券业务进程中存在以下问题：一是对融资融券业务“绕标套现”管控步调力度不及，组成为客户进行不正大来去举止提供便利；二是算作实质出资东说念主参与“定增+融券”套利，组成变相违纪减抓不当来去行动。

　　对此，中国星河证券暗示，公司高度心疼，对监管函件中指出的问题，已督促相关部门安详查找和整改问题，缔造健全里面处理机制，严格实行绝交融资融券业务“绕标套现”的相关处理条目，并罢手开展“定增+融券”套利业务，切实教化处理水平。

　　因多年前“飞单”，东北证券一商业部被罚

　　4月22日，江苏证监局深远了3份罚单，剑指东北证券南通世纪通衢证券商业部多年前的一则“飞单”违游记动。

　　江苏证监局发现，东北证券南通世纪通衢证券商业部存在两大问题：

　　第一，2018年4月至11月，该商业部原负责东说念主丁某梅以匡助客户得意为由，获取客户银行转账资金，未实质用于为客户购买东北证券刊行或代销的得意居品。

　　第二，2023年10月，该商业部明知上述事项引告状讼纠纷后，对发生影响或可能影响策画处理和客户职权的要害事件，未按轨则实时向江苏证监局弘扬。

　　江苏证监局决定对该商业部接收出具警示函的行政监管步调，并记入证券期货市集诚信档案。

　　江苏证监局条目，该商业部应健全完善里面限度机制，切实加强合规处理，加强对从业东说念主员的警示解释，并对相关包袱东说念主员进行包袱根究。

　　与此同期，东北证券两位时任负责东说念主也双双领罚。其中，东北证券南通世纪通衢证券商业部时任负责东说念主丁某梅被接收出具警示函监管步调。丁某梅担任该商业部负责东说念主时辰，以匡助客户得意为由，获取客户银行转账资金，未实质用于为客户购买东北证券刊行或代销的得意居品。

　　该商业部另一位职工张某也被接收出具警示函的监管步调，张某发现商业部职工存在行恶违游记动以及商业部存在合规风险隐患，未按轨则实时向公司合规负责东说念主弘扬。

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