旗下买卖部存在多项违章行径被罚, 东海证券: 已组织经纪业务进行全面风险自查

发布日期：2024-08-20 10:32    点击次数：132

每经记者陈晨每经裁剪彭水萍

8月19日晚间，东海证券发布公告示意，长春前进大街证券买卖部收到吉林证监局行政监管措施决定书。经查，东海证券长春前进大街证券买卖部存在个别不相容岗亭职责未诀别；未有用推行账户使用实名制、符合性惩处、相配交游惩处等职责；客户回拜的进程不标准；未对质券牙东谈主接收和做事的客户进行极端回拜，以了解证券牙东谈主捏业情况；投资者投诉处理责任不到位，买卖样貌公示投诉电话有误，未妥善处理个别投资者投诉和纠纷；未有用落实从业东谈主员投资行径惩处条件等多项违章行径。

因此，吉林证监局决定对东海证券长春前进大街证券买卖部收受出具警示函的监督惩处措施。

对此，股指期货配资东海证券示意，公司高度嗜好上述问题，已督促买卖部严格按照条件进行整改；针对本次违章事实，公司已组织经纪业务进行全面风险自查；公司将加强经纪业务分支机构惩处责任，严格顺服监管机构的各项递次和条件，完善里面截至和计较惩处，确保平日计较正当、合规。

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